衷心感謝客戶在本公司開設證券/期貨買賣戶口。根據證券及期貨事務監察委員會及其他監管機構之規定,所有客戶在透過本公司進行證券買賣活動前,請務必按以下步驟完成開戶申請的程式:
開戶程序
- 客戶致電軟庫金匯證劵客戶服務熱線預約到本公司開戶 (852) 2127 5133。
- 客戶仔細閱讀開戶協議書內的風險披露聲明及各項條款,及瞭解交易收費表內的收費,如對內容有任何疑問,請即向軟庫金匯證劵客戶服務主任查詢。
- 填寫客戶資料聲明,並由軟庫金匯證劵持牌代表或由專業人士見證客戶簽署客戶資料聲明及填寫日期。
- 填寫客戶資料聲明後,客戶須郵遞一張香港註冊銀行開立的支票戶口港幣$10,000或以上的支票,抬頭人為“軟庫金匯證劵有限公司”,寄到『香港上環皇后大道中183號中遠大廈12樓1204室』 客戶服務部收,該支票需由客戶于本港註冊銀行開立的支票戶口開出,並印有閣下身份證上的名字,支票簽署需跟開戶申請表格上的簽名相同。
- 軟庫金匯證劵並不接受客戶郵遞申請。
- 客戶申請一經批核,軟庫金匯證劵會經郵遞或電子郵件方式給予客戶一個帳戶號碼及網上交易密碼;客戶應妥善收藏及保存戶口密碼,亦不應向任何人士披露。為保障客戶,本公司建議客戶不時更改其密碼;如客戶登入網上交易時,連續四次錯誤輸入密碼,網上交易帳號會被即時凍結;如密碼失效或忘記密碼,請在登入介面的「忘記密碼」裡輸入相關資料以領取新密碼,或與本公司客服聯繫,電話:(852)2127 5133。
- 若客戶為國內人士,請帶同 「往來港澳通行證」 / 「中華人民共和國護照」 及 「入境標籤」。
- 若客戶之帳號密碼被未經授權之人士使用作未經授權之用途,客戶須對此等意外或引起的一切法律責任和一切損失承擔全責。
- 若客戶買賣衍生產品,須於過去三年內進行5次以上的任何衍生產品交易(無論是否在交易所交易), 則該客戶將被視為擁有衍生工具方面的知識。本公司會要求客戶提供有關證明。
- 若客戶開立的是保證金帳戶,也需提供交易紀錄以作申請貸款額度之用。
- 若客戶為某一公司的控權人士,也需提供該公司的相關證明,如商業登記證、周年申報表或職權證明書副本(發出日期在六個月內)。
各類戶口開戶之所需文件
個人/聯名帳戶
- 填妥的客戶資料聲明(個人/聯名帳戶)
- 中國身份證 / 香港永久性居民身份證 / 護照副本*
- 有效期3個月以內之個人地址證明* (如:銀行結單、信用卡結單、水電費單、煤氣費等單據。由物業管理處或居委會、街道辦、 公安局出具的有效證明亦可作為住址證明文件。)
- (國內人士) 往來港澳通行證 / 中華人民共和國護照 及 入境標籤
- 美國(海外帳戶稅收合規法案)表格:
非美國人 - W-8BEN;美國人 - W-9
- 自我證明表格–個人
- 追加保證金政策 - 證券(如適用)
- 貸款協定函件 - 個人(如適用)
- 交易紀錄(如適用)
- 風險承擔能力問卷(如適用)
- 衍生工具知識證明(如適用)
- 公司控權人士相關證明(如適用)
*核實真本 - 文件副本須經由持牌或註冊人事認證。
公司帳戶
- 填妥的客戶資料聲明(公司帳戶)
- 公司註冊證書副本 (核實真本)*
- 公司組織章程大綱及細則 (核實真本)*
- 股東、董事、擔保人及戶口操作授權人士之中國身份證/香港身份證或護照副本
- 股東、董事、擔保人及授權人士的最近3個月以內之地址證明(如銀行結單、信用卡結單、水電費單、煤氣費等單據。由物業管理處或居委會、街道辦、公安局出具的有效證明亦可作為住址證明文件)
- 有關批准開戶及授權人士之會議記錄
- 最近之財務報表
- 美國(海外帳戶稅收合規法案)表格:非美國法人 –W-8BEN-E;中介機構 – W8IMY;美國法人 –W-9
- 擔保書
- 自我證明表格–實體
- 自我證明表格–控權人
- 追加保證金政策 - 證券(如適用)
- 貸款協議函件 – 公司(如適用)
- 風險承擔能力問卷(如適用)
香港註冊公司
- 有效商業登記證書副本(核實真本)*
- 公司查冊報告副本(如最近周年申報表) (核實真本)*
海外註冊公司
- 公司查冊報告副本(如最近周年申報表) (核實真本)*
- 存續證明書副本(核實真本)#(如適用)
- 董事名冊、股東名冊
*核實真本 - 文件副本須經由持牌或註冊人事、太平紳士或專業人士(如銀行分行經理、執業會計師、律師或公證人)認證。
#核實真本 - 文件副本須於過去6個月內簽發,及須由註冊公證人、執業律師、執業會計師或銀行經理認證,並不接受董事作認證。